嘉实致盈债券,嘉实致盈债券D: 嘉实致盈债券型证券投资基金基金合同

  嘉实基金管理有限公司     嘉实致盈债券型    证券投资基金基金合同  基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二五年三月                第一部分 前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                            《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》              （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、嘉实致盈债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公告、基金产品资料概要等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资策略，自行承担投资风 险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投资本金不受损失。   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。                 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有效修订和补充 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 更新 售公告》 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订 务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 章的决定》修订的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 等对银行业金融机构进行监督和管理的机构 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 然人 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 投资人 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 最长不得超过 3 个月 请的开放日 是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资 基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 关公告的规定申请购买基金份额的行为 关公告的规定申请购买基金份额的行为 书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 更所持基金份额销售机构的操作 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10% 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 应收款及其他资产的价值总和 额的基金资产净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 产净值和各类基金份额净值的过程 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资 者的合法权益不受损害并得到公平对待 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋 账户，专门账户称为侧袋账户            （一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存 在重大不确定性的资产 客观事件 料概要》及其更新 基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作， 分别计算和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 赎回基金份额时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额设置不同的 申购费、赎回费收取标准              第三部分 基金的基本情况   一、基金名称   嘉实致盈债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型开放式   四、基金的投资目标  本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金 资产的长期稳健增值。   五、基金的最低募集份额总额   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。   六、基金份额初始面值和认购费用   本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、基金份额类别   本基金根据申购费用、赎回费用收取的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人申购基金份额时收取申购费用、赎回基金份额时根据持有期限收取赎回 费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额设置不同的申购费、赎回费 收取标准。相关费率的设置及费率水平在本基金招募说明书、基金产品资料概要 或相关公告中列示。   本基金各类基金份额分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   投资人在申购基金份额时可自行选择申购的基金份额类别。   在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别。新的份额类 别可设置不同的申购费、赎回费，而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份 额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。             第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时， 基金合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续，基金合同生 效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准。对 于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。   三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 销。               第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于 200 人的条件 下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日 内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 期活期存款利息。   如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，在履行适当程序后，对本基金进行清 算，终止本《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。         第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请，登记机构有权拒绝，如登记机构确认接收的，视为投资人在下一开放日提 出的申购、赎回或转换申请，并按照下一开放日的申请处理。   三、申购与赎回的原则 金份额的基金份额净值为基准进行计算； 序赎回。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。   投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交 付申购款项，申购成立。   基金份额持有人的赎回申请确认成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务 处理流程时，赎回款项的支付相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。在发生 巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。投资人向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构 递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到办理申购、赎回或 其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询。   在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业 务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。   五、申购和赎回的数量限制 回的份额限制，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体规定请参见相关公告。 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类 基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告。 说明书》及相关公告。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书或相关公告中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按舍去尾数方法，保 留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 及相关公告，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招 募说明书或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该 类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去 尾数方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎 回费并全额计入基金财产。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付 登记费和其他必要的手续费，赎回费计入基金财产的比例在本基金招募说明书或 相关公告中列示。 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 的规定确定，并在招募说明书或相关公告中列示。基金管理人可以在法律法规、 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销 计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 金资产净值。 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停接受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（无利息） 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付 赎回款项： 金资产净值。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额 持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时 可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理，并对除第 5 项情形外的恢复赎回业务予以公 告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一工作日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过 前一工作日基金总份额 20%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应 当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日 的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认， 则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额 赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人未 予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确 认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例， 确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请 人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具 体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应 当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告 或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关 处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。 公告的增加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在 指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登 记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组 织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约 定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。           第七部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一） 基金管理人简况   名称：嘉实基金管理有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代表人：经雷   设立日期：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织形式：有限责任公司（外商投资、非独资）   注册资本：1.5 亿元人民币   存续期限：持续经营   联系电话：010-65215588   （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾 问、法律、会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关 行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构，并确定有关的费率；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整《业务规则》；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开 披露前应予保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结 束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表人：张为忠   成立日期：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2003】105 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：293.52 亿元人民币   存续期间：持续经营   （二） 基金托管人的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设或注销证券账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露， 因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、各类基金份额申购、赎 回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金 管理人按照规定就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的权利。   一、召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）代表基金总份额 10%以上（含 10%，下同）基金份额的基金份额持 有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人 利益无实质不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （5）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以 下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见送达的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 书面形式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以 书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 第 2 款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总数的三分之一（含三分之一）。   五、议事内容与程序   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决 定的事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见 截止日期前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后 2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金 份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过 条件之日。   基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报 监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份 额持有人大会审议。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金份额持有人提名； 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理人； 议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金份额持有人提名； 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管人； 议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核 对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上联合公告。   （四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人 或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管 人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定 收取基金管理费或基金托管费。   （五）基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外， 还应符合第八部分“基金份额持有人大会”的约定。在基金管理人、基金托管人 更换事宜中，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致报监 管机关并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有人大会审议。            第十部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、                     《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、基金份额持有人名册的建立和保管、信息 披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基 金份额持有人的合法权益。          第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代 理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金 账户销户之日起不得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十二部分 基金的投资   一、投资目标   本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金 资产的长期稳健增值。   二、投资范围   本基金主要投资于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、 可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据、中小企业私募债，以及资产支持证券、债券回购、同业 存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货、现金 等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。   本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 的新股申购或增发新股。本基金可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因持有股票被派发的权证、因投资可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因 持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出；对因此持有的权证， 本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；国债期货及其他金融工具的投资比例符 合法律法规和监管机构的规定。   三、投资策略   （一）债券投资策略   本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势 和信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水 平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定 组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组 合管理，以获取较高的投资收益。   本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，积极主动的预测未 来的利率趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，本基金管理人将根据相 关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以 较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短 组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。   本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择 和行业配置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略，在 信用类固定收益金融工具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，构 造和优化组合。   通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分 析、行业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契 约分析、特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其 他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵 守嘉实信用分析流程，执行嘉实信用投资纪律。  （1） 个别债券选择   首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库 流程”，生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。   其次，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的 类属、信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处 理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标， 结合组合管理层面的要求，决定是否将个债纳入组合及其投资数量。   再有，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更 稳定或增强的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于 支持债务、更强大的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等； 个债因信用恶化而支持本基金卖出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于 分析师预期的情况、发债企业没有去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产 减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业获得资金的途径减少、发债企业发 生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本基金对该个债 评估的价格上行空间有限等。   （2）行业配置   宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约 相关度，影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同 信用等级发债人的违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不 同行业的潜在违约率差异显著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研 究平台，基于深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量 模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略，从组 合层面动态优化风险收益。   （3）信用风险控制措施   本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略， 当发债企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）” 策略，控制投资风险。   本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债 指标范围等描述性统计指标，还运用VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以 便有效评估和控制组合信用风险暴露。   本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优 的期限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策 略。   本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭 时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也 即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会 缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高， 而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，这样就可能获得丰厚的价差收益即资 本利得收入。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金 投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。   本基金将根据组合风险控制措施，纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个 债选择上，本基金将深入研究内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回 售价格）、保护条款的适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性， 发现投资价值，积极寻找各种套利机会，谋求在较高安全边际下获取增强收益。   （二）权证投资策略   本基金不直接从二级市场买入权证，但可持有因持有股票被派发的权证、因 参与可分离交易可转债一级市场申购而产生的权证。对所持有的权证，本基金将 在其可交易之日起的 6 个月内卖出。权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则 为立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。   （三）国债期货投资策略   本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上，预判 利率债品种的后期表现，在有效控制组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货 保证金交易特点，灵活调整组合国债期货多头仓位。   本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，结合组合内各利 率债持仓结构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、 期现价格变化等风险控制”的流程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。   利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预 期的基础上，利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保 值，实现信用利差交易，即在预期信用利差缩窄的情况下，做空国债期货，做多 信用债，在预期信用利差变宽的情况下，做多国债期货，做空信用债。   （四）资产支持证券投资策略   本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还 率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险 分析和价值评估后选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。   （五）投资决策依据和决策程序       ? 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、    法规和基金的有关规定。       ? 宏观经济和证券发行人的基本面数据。       ? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适    度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。       ? 基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的    研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，    为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。       ? 基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基    金投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基    金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。       ? 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定    量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。       ? 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一        线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效        地执行。           ? 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展        变化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，        对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。   基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与 监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的合 规部对本基金投资过程进行日常监督。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的   （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％；   （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （12）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，回购最长期限为 1 年，到期后不得展期；   （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：   ①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 15%；   ②本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%。   本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定；   ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的 10%；   （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；  （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外                                （11）、 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、   （17）、 (18)项规定外，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调 整。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、 禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协 商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份 额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后 的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。   五、业绩比较基准   本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。   中债总全价指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间 债券市场、上海证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场 的跨市场债券指数。该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反 映债券市场的整体收益情况。   采用该比较基准主要基于如下考虑： 有较强的权威性和市场影响力； 与本基金较为贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。   如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制该指数或更改指数名称、 相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、混合型基金。   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。              第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款 以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构、基金服务机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金服务机构 的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金服务机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基 金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。              第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、其 它投资等资产及负债。   三、估值方法   （1）除本合同另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理人与基金托管人另行协商约定。   （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价格的债券，按成本估值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 逐日计提利息。 应收利息，在利息到账日以实收利息入账。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 机制，以确保基金估值的公平性。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   基金管理人负责基金净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。 就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。   四、估值程序 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元， 小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按基金合同约定对外公布。   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类别的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人 应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，通知基金托管人，并同时报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、第三方估值机构及其 登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   六、暂停估值的情形 营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   七、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人按基金合同约定对基金净值予以公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。             第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等，支 付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等，支 付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。   上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。          第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益 分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 益分配基准日各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 金额后不能低于面值； 所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。同一类别的每 一基金份额享有同等分配权；   在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收 益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。      基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。            第十七部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。          第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文 本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人； 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 和费率发生变更； 百分之零点五； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决议，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予 以公告。   （十）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （十一）资产支持证券的投资情况   本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内 所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十二）国债期货   在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件 中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策 和投资目标等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （十四）中国证监会规定的其他信息   基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本 基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒 介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度 报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小 企业私募债券的投资情况。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 业时； 资产价值时；   九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。   第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 效并应报中国证监会备案，基金管理人应在决议生效后按照《信息披露办法》的 规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   下列任一情形均应作为《基金合同》的终止事由： 基金托管人承接的；   三、基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各类别基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类 别的基金份额持有人持有的每一份基金份额对基金财产清算后本类别基金份额 的剩余资产具有同等的分配权。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。               第二十部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是如发生下列情况之一的， 相应的当事人应当免责： 作为或不作为而造成的损失等； 损失或潜在损失等； 通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击等其他意外事故。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。   四、一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。“赔偿”仅应 对“直接损失”进行赔偿。       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖。          第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利 义务关系的法律文件。    《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字/签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面确认后生效。    《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。    《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理 人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。           第二十四部分 基金合同内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金份额持有人的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金 管理人按照规定就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾 问、法律、会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关 行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构，并确定有关的费率；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整《业务规则》；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开 披露前应予保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结 束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管人的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设或注销证券账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露， 因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、各类基金份额申购、赎 回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的权利。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）代表基金总份额 10%以上（含 10%，下同）基金份额的基金份额持 有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人 利益无实质不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；   （5）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   （二）会议召集人及召集方式 同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合。 额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以 下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见送达的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 书面形式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以 书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 第 2 款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总数的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与程序   议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议 决定的事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持 基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见 截止日期前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后 2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金 份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过 条件之日。   基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致 报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金 份额持有人大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益 分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 益分配基准日各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配 金额后不能低于面值； 所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。同一类别的每 一基金份额享有同等分配权；   在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收益 分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   （一）基金费用的种类 费用。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等，支 付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗力等，支 付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。     （一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规   上述“ 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资目标   本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金 资产的长期稳健增值。   （二）投资范围   本基金主要投资于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、 可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据、中小企业私募债，以及资产支持证券、债券回购、同业 存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货、现金 等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。   本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 的新股申购或增发新股。本基金可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因持有股票被派发的权证、因投资可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因 持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。对因此持有的权证， 本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；国债期货及其他金融工具的投资比例符 合法律法规和监管机构的规定。   （三）投资策略   本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势 和信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水 平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定 组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组 合管理，以获取较高的投资收益。   本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，积极主动的预测未 来的利率趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，本基金管理人将根据相 关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以 较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短 组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。   本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择 和行业配置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略，在 信用类固定收益金融工具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，构 造和优化组合。   通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分 析、行业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契 约分析、特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其 他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵 守嘉实信用分析流程，执行嘉实信用投资纪律。   ① 个别债券选择    首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库 流程”，生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。    其次，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的 类属、信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处 理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标， 结合组合管理层面的要求，决定是否将个债纳入组合及其投资数量。    再有，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更 稳定或增强的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于 支持债务、更强大的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等； 个债因信用恶化而支持本基金卖出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于 分析师预期的情况、发债企业没有去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产 减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业获得资金的途径减少、发债企业发 生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本基金对该个债 评估的价格上行空间有限等。    ② 行业配置    宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约 相关度，影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同 信用等级发债人的违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不 同行业的潜在违约率差异显著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究 平台，基于深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模 型，在自下而上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略，从组合 层面动态优化风险收益。    ③ 信用风险控制措施    本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略， 当发债企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策 略，控制投资风险。    本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债 指标范围等描述性统计指标，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模型，估计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效 评估和控制组合信用风险暴露。   本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优 的期限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策 略。   本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭 时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也 即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会 缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高， 而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，这样就可能获得丰厚的价差收益即资 本利得收入。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金 投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。   本基金将根据组合风险控制措施，纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个 债选择上，本基金将深入研究内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回 售价格）、保护条款的适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性， 发现投资价值，积极寻找各种套利机会，谋求在较高安全边际下获取增强收益。   本基金不直接从二级市场买入权证，但可持有因持有股票被派发的权证、因 参与可分离交易可转债一级市场申购而产生的权证。对所持有的权证，本基金将 在其可交易之日起的 6 个月内卖出。权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则 为立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。   本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上，预判 利率债品种的后期表现，在有效控制组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货 保证金交易特点，灵活调整组合国债期货多头仓位。   本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，结合组合内各利 率债持仓结构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、 期现价格变化等风险控制”的流程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。   利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预 期的基础上，利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保 值，实现信用利差交易，即在预期信用利差缩窄的情况下，做空国债期货，做多 信用债，在预期信用利差变宽的情况下，做多国债期货，做空信用债。   本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还 率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险 分析和价值评估后选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。   （1）投资决策依据       ? 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、     法规和基金的有关规定。       ? 宏观经济和证券发行人的基本面数据。       ? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适    度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。   （2）投资决策程序       ? 基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的    研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，    为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。       ? 基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基    金投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基    金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。       ? 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定    量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。       ? 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一    线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效    地执行。       ? 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展    变化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，    对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。   基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与 监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的合 规部对本基金投资过程进行日常监督。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的   （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％；   （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （12）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，回购最长期限为 1 年，到期后不得展期；   （14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：   ①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 15%；   ②本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%。   本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 出国债期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定。；   ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的 10%；   （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外                                （11）、 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、   （17）、 （18）项规定外，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行 调整。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、 禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协 商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份 额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后 的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。   （五）业绩比较基准   本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。   中债总全价指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间 债券市场、上海证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场 的跨市场债券指数。该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反 映债券市场的整体收益情况。   采用该比较基准主要基于如下考虑： 有较强的权威性和市场影响力； 与本基金较为贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。   如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制该指数或更改指数名称、 相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、混合型基金。   （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。   六、基金净值信息的计算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、国债期货、其 它投资等资产及负债。   （三）估值方法   （1）除本合同另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理人与基金托管人另行协商约定。   （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境 未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价格的债券，按成本估值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 逐日计提利息。 应收利息，在利息到账日以实收利息入账。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 机制，以确保基金估值的公平性。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   基金管理人负责基金净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。 就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。   （四）估值程序 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元， 小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按基金合同约定对外公布。   （五）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类别的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人 应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告，通知基金托管人，并同时报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、第三方估值机构及其 登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   （七）基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人按基金合同约定对基金净值予以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 效并应报中国证监会备案，基金管理人应在决议生效后按照《信息披露办法》的 规定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   下列任一情形均应作为《基金合同》的终止事由： 基金托管人承接的；   （三）基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各类别基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类 别的基金份额持有人持有的每一份基金份额对基金财产清算后本类别基金份额 的剩余资产具有同等的分配权。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理人、 基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。